股票融资规则规定？

一、股票融资规则规定？

1、融资---就是你后市看涨，就和证券公司融资（借钱)买股票，涨到一定幅度，卖出，将你借的钱归还证券公司，

2、融券---就是你后市看跌，就和证券公司融券（借股票)卖出，跌到一定幅度，买入股票，将你借的股票归还证券公司，其中获利了。

3、融资融券增加了市场的活跃程度，中性偏利好。就使买跌成为可行，如果看空某只股票，则可以先融券借入该股票卖出，股价下跌后买入并返还后赚取剩余的差价。

二、股票融资融券的规定？

1、融资融券门槛

融资融券已经降低门槛，只需股票开户满六个月，资金量达到10万，便可办理融资融券业务。

2、融资融券交易期限要求

投资者从事融资融券交易，融资融券期限不得超过6个月。

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。证券公司与其客户也可以根据双方约定了结相关融资融券交易。特殊情况下融资融券交易期限的处理由证券公司与客户在合同中约定。

3、融资融券交易申报内容

融资融券交易申报分为融资买入申报和融券卖出申报两种。融资买入申报内容应当包括

①投资者信用证券账号、

②融资融券交易专用席位代码、

③标的证券代码、

④买入数量、

⑤买入价格(市价申报除外)、

⑥“融资”标识、

⑦证券交易所要求的其他内容；

4、融券卖出申报内容应当包括

①投资者信用证券账号、

②融资融券交易专用席位代码、

③标的证券代码、

④卖出数量、

⑤卖出价格(市价申报除外)、

⑥“融券”标识、

⑦证券交易所要求的其他内容。

其中，上述融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

5、融券卖出申报价格的限制

投资者融券卖出的申报价格不得低于该证券的最近成交价；如该证券当天还没有产生成交的，融券卖出申报价格不得低于前收盘价。融券卖出申报价格低于上述价格的，交易主机视其为无效申报，自动撤销。投资者在融券期间卖出通过其所有或控制的证券账户所持有与其融入证券相同证券的，其卖出该证券的价格也应当满足不低于最近成交价的要求，但超出融券数量的部分除外。

三、个人股票融资融券持仓规定？

融资融券交易又称保证金交易，是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券（融资交易）或借入证券并卖出（融券交易）的行为。

投资者使用融资融券账户交易股票不仅需要交纳手续费用之后，还得需要向证券公司支付一定的利息，同时，投资者使用融资融券账户交易，只能交易融资融券标的范围内的个股，对单一股票持仓还有一定的限制。

融资融券买股票对单一品种有限制，当单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，当其融资余额降低至20％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。

当单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通量的25％时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，当其融券余量降低至20％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出。

四、融资融券标的股票由谁规定？

尊敬的投资者，您好：融资融券标的股票由深圳证券交易所根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》等相关规定选取并做定期调整。公司在做好自身经营同时，也将持续关注交易所对上述标的的调整情况。谢谢。融资融券标的由深交所选取。

五、东吴证券融资业务管理规定？

为规范东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）的关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公正、公平、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业会计准则－关联方披露》、《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定以及财政部、中国证监会、上海证券交易所发布的相关规则，结合公司实际情况，制订本制度。

关联交易应遵循以下基本原则：

（一）诚实信用原则；（二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则；（三）关联股东及董事回避原则；（四）公开、公平、公正的原则。

六、企业股票账户管理规定？

1、允许证券公司通过统一账户平台为投资者办理全部类型的不合格账户解除交易限制业务。

2、避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户，优化港澳台投资者证件信息录入要求。

3、完善外国人可以开设A股证券账户的表述，即“在境内工作且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外国自然人，还可以申请开立A股证券账户。”

4、证券公司在为投资者办理证券账户注销业务前，了解投资者注销账户的真实意愿，避免投资者将证券账户销户和资金账户销户相混淆。

5、机构户申请变更机构名称的，也允许通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统”核查机构变更前与变更后的证照属于同一机构，将加盖企业公章的截屏打印件作为变更证明文件。

将不合格账户解除权限下放给券商

据了解，前些年，中国结算公司牵头、券商配合做过一次大规模的账户清理工作，将一些非实名开户等不规范账户加上了限制标识，即为不合格账户。随着管理规范化，一些不合格账户希望能够取消交易限制。

据中国结算发布的修订通知，为方便投资者办理不合格账户规范业务、解除不合格账户的交易限制，允许证券公司为投资者办理全部类型的不合格账户解除交易限制业务，证券公司和投资者无需再将相关业务材料邮寄至中国结算申请解除不合格账户的交易限制。

券商中国记者分别咨询券商经纪业务部执行总经理、券商运营人士了解到，在本次修订之前，不合格账户若想取消交易限制，需要券商将客户资料搜集起来向中国结算申请，然后由中国结算公司来操作；此次修订之后，相关权限下放，券商就可以直接操作取消不合格账户的限制。

“券商这边直接来操作，验证手续不见得会少，但是效率估计会提高。”有券商运营人士向记者分析到。

“这样投资者办理不合格账户规范业务就会更加方便，所花费的时间会少一些。”有券商经纪业务执行总经理对记者表示。

优化港澳台居民居住证信息录入

据中国结算消息，目前，在境内工作和生活的港澳台居民既可使用港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证开立A股账户，也可使用港澳台居民居住证开立A股账户。为加强投资者身份信息管理，避免同一投资者持不同证件开立两个一码通账户，我公司优化了港澳台投资者证件信息录入要求。

“我们也发现这个问题，有一些股民拿着两个证件就能开通两个一码通账户，本次修订的这个条款表明中国结算要对港澳台居民的账户加强管理。”上述经纪业务执行总经理表示。

券商中国记者对比发现，修订之后，关于这部分规定新增两项内容，即“投资者持港澳台居民居住证申请开立证券账户时，开户代理机构应先查询该投资者是否已使用港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证开立证券账户。对于未使用通行证开立一码通账户的，开户代理机构应将居住证作为主要身份证明文件，将通行证作为辅助身份证明文件。”反之，当投资者持港澳台居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证申请开立证券股权账户时，开户代理机构也应查询相对应的证件。

完善外国人群可开A股账户

去年下半年，中国结算修订《证券账户业务指南》，明确在境内工作的外籍人员可以开立A股证券账户。

据当时规定，有两类境外投资者可以开设A股账户，其一是外国的自然人以及中国香港、澳门特别行政区和台湾地区的自然人；其二是在大陆工作和生活的中国香港、澳门特别行政区和台湾地区居民。

这次，中国结算完善该条款，新增一类人群可以开设A股证券账户，即“在境内工作且其归属国（地区）证券监管机构已与中国证监会建立监管合作机制的外国自然人，还可以申请开立A股证券账户。”

上述经纪业务人士表示，这边中国A股市场进一步对外开放，更多外国人群可以参与A股投资。

账户注销前必须了解客户真实意愿

此前，中国结算规定，证券账户可以网上销户。中国结算此次表示，为防止投资者因理解偏差而误注销证券账户，要求证券公司在为投资者办理证券账户注销业务前，了解投资者注销账户的真实意愿，避免投资者将证券账户销户和资金账户销户相混淆。

记者从券商人士处了解到，监管放开网上销户之后，有些投资者在网上办理的时候，不太清楚是该注销资金账户或证券账户，有些业务没有完毕，就把不该销户的给销户了。

上述经纪业务执行总经理表示，修订上述条款后，对券商的影响在于，有了更多挽留客户的空间；对客户来说，可以进一步表达真实意愿。

机构户变更名称更方便

中国结算表示，为方便投资者办理业务，对于申请变更机构名称的，允许通过“全国企业信用信息公示系统”或“全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心信息核查系统”核查机构变更前与变更后的证照属于同一机构，将加盖企业公章的截屏打印件作为变更证明文件。

券商中国记者发现，此前，机构投资者只有申请将“三证合一”前的有效身份证明文件号码变更为统一社会信用代码的，才可以通过这些系统来查询。

“通过网上查询就可以认证的，机构户办理变更会更加方便。”上述券商人士对记者说。

此前已修订五次

据统计，在本次修订之前，《证券账户业务指南》一共修订过五次。

第一次是2014年11月，修改了机构投资者办理账户查询业务时所需身份证明文件材料等四项内容；

第二次修订是2015年3月，放开了自然人投资者开立A股账户、封闭式基金账户数量的限制；

第三次修订是2016年10月，将一个投资者单市场可以开立 A 股账户、封闭式基金账户数量的上限调整为 3 户，还补充了机构使用新版“三证合一”证照办理证券账户业务的相关内容等；

第四次修订是2017年8月，细化了投资者身份证明文件核验要求，并重申定期对投资者账户信息进行核对的要求；子账户范围增加了衍生品合约账户；明确了私募基金管理人同时为信托机构等特殊机构的，应作为特殊机构向我公司柜台申请开立账户，而非向开户代理机构申请；

第五次修订是2018年10月，明确在境内工作的外籍人员可以开立 A 股证券账户，明确在境内工作生活的港澳台居民可以持港澳台居民居住证申请办理证券账户业务等。

七、可融资股票和不可融资股票区别？

可融资股票一般是绩优股，中大盘股。不可融资的股票主要是规模小，业绩一般的中小盘股。

我国股市上目前可融资的股票大约有两千余只。在股市行情软件上一般显示标志有R或融字，就是可融资股票。其余股票不带可融资标志，就是不可融资股票。可融资股票，也就是券商可以为投资者提供融资服务用于购买该股票。相反的，不可融资股票就是券商不提供融资服务用于购买该股票。

八、融资股票和不融资股票的区别？

两者的区别在于是否可以通过发行新股来筹集资金。

融资股票是指公司通过发行新股来筹集资金，以支持其业务扩张、投资计划或债务偿还等活动。

不融资股票则是指公司不通过发行新股来筹集资金，而是依靠内部现金流或借款等方式来满足其经营所需。

融资股票通常会导致公司的总股本增加，从而稀释现有股东的利益。此外，由于发行新股需要支付一定的费用，因此融资成本也较高。但同时，融资股票也能够为公司提供更多的资金支持，有助于推动其业务发展。

不融资股票相对而言可以减少对现有股东权益的稀释，并且不需要支付额外的融资成本。但如果公司无法通过内部现金流或借款等方式满足其经营所需，则可能会限制其业务扩张和投资计划。

总之，在决定是否购买某只股票时，需要考虑该公司是否处于需要大量投入资金以支持业务扩张或投资计划等阶段，以及其是否有足够的内部现金流或借款能力来满足其需求。

九、股票融资规则？

1、证券的资格认定：融资融券以前必须进行证券的资格认定，这样能有效降低风险；

2、保证金的比例不得低于50%；

3、市场规定券商对于投资者融资融券的总额不能超过5%；

4、单只股票的信用额度管理：当股票的融资融券额达到流通股本的25%时，应该停止融资融券。

以上就是股市融资融券的规则。

十、股票融资原理？

上市公司首次发行股票融资可以向股市增发不超过四分之一的股份来获得资金。而再融资中的配股是上市公司向原股东发行新股、筹集资金的行为。

上市公司配股时，新股的认购权按照原有股权比例在原股东之间分配，也就是让投资者掏钱买配股的股票来获得资金。

而再融资中的增发分为定向增发和非定向增发，定向增发主要面向机构投资者，非定向增发面向全体股东。主要是扩大上市公司股本来扩大融资金额。

而再融资中的可转换债券是通过发行可转换债券的方式，让投资者选择购买从而达成融资的目的。