私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的第一章 总则

一、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的第一章 总则

第一条 为规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定，制定本办法。

第二条 本办法所称私募投资基金(以下简称私募基金)，系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。

第三条 中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照本办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

第四条 私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，保证所提供文件和信息的真实性、准确性、完整性。

二、基金行业协会是什么级别

中国证券投资基金业协会成立于2012年6月6日，是基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

会员包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金评级机构及其他资产管理机构、相关服务机构。

三、申请注册基金从业资格，所在机构是指的哪些

基金从业资格证书申请机构

基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

机构申请注册流程

(一)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格;

(二)个人提交注册申请→机构审核→内部公示→机构提交→协会受理→外部公示→取得证书;

(三)鉴于银行机构从业人员较多，依据银行人员管理架构，暂设置四级系统管理员，由总行申请会员账户，分配给相关业务部门或下级分行，分行再分配账号给支行，相关业务部门或支行分配账号给个人，由个人提交申请。

机构如需申请申请从业人员管理系统账户，需首先成为中国证券投资基金业协会普通会员，申请从业管理系统账户请见附录。

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四、基金登记牌照法人不是公司法人

私募基金公司注册时私募基金管理人备案依据：

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。以下对《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》做相关的问答，助力投资者了解私募行业的相关规定：

一、据该办法要求登记备案的范围有哪些？

中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)按照私募投资基金管理人登记和基金备案办法规定办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。

登记备案范围为：私募基金的管理人、私募基金。

二、根据该办法的要求如何进行登记？

1、私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统进行备案登记

2、私募基金管理人备案登记的材料应如实填报，并且基金业协会可以采取约谈、现场检查等方法进行核查材料的真实性

a 注册资本要求；

a.股权投资公司-1000万实缴；；

b.基金管理公司-3000万实缴；

c.证券投资公司-注册资本不低于5亿，实缴不低于1亿。

b 公司三证；

c 法人、股东、高管的详细资料、履历；

d 五大制度（投资制度、风险控制制度、内部控制制度、员工制度、信息披露制度）；

e 经营范围（私募证券投资、股权投资、创业投资、其他投资）。

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